Luật chứng khoán số 70 - Chương V: Đăng ký, lưu ký, bù từ và thanh toán chứng khoán

Luật chứng khoán số 70 Chương V Đăng ký, lưu ký, bù từ và thanh toán CK ngày 29 tháng 6 năm 2007 ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CK  Tổ chức và hoạt động của TTLK  Bộ máy quản lý, điều hành của TTLK  Điều lệ TTLK  Quyền của TTLK  Nghĩa vụ của TTLK Nghĩa vụ của TTLK  XD quy trình hoạt động và quản lý rủi ro  Quản lý tách biệt TS của KH  Bồi thường cho KH khi ko thực hiện nghĩa vụ gây thiệt hại đến lợi ích KH  Hoạt động vì lợi ích của người gửi CK  Trích lập quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ, bù đắp tổn thất cho KH do sự cố kỹ thuật, sơ suất của nhân viên  C/cấp TTin lq đến SH CK của KH theo yêu cầu của Cty đại chúng, TCPH Thành viên lưu ký 1. Quyền:  Cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán các giao dịch chứng khoán cho khách hàng; 2. Nghĩa vụ: Như TTLK Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký Đối với NHTM a) GP thành lập và hoạt động b) Nợ quá hạn < 5% tổng dư nợ, có lãi năm gần nhất c) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các GDCK Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký Đối với Cty CK a) Có GP môi giới hoặc tự doanh b) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các GDCK Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký  Bản sao GP thành lập và hoạt động  Bản thuyết minh CSVC  BCTC kiểm toán năm gần nhất  Thời hạn: 15 ngày  12 tháng => đăng ký TVLK và triển khai hđ Đình chỉ GCN đăng ký hđ lưu ký Đình chỉ hoạt động < 90 ngày:  Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của TVLK  Thiếu sót gây tổn thất nghiêm trọng cho KH Thu hồi GCN đăng ký hđ lưu ký  Hết thời hạn bị đình chỉ hđ lưu ký ko khắc phục được vi phạm  Ko triển khai hđ lưu ký trong 12 tháng  Bị thu hồi GP  Chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi, giải thể, phá sản  Tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký Đăng ký chứng khoán  CK Cty đại chúng phải đăng ký tập trung tại TTLK  CK của TCPH khác uỷ quyền cho TTTLK làm đại lý chuyển nhượng được đăng ký tại TTLK  Nội dung: đăng ký loại CK và thông tin về người SHCK Lưu ký chứng khoán  CK Cty đại chúng phải được lưu ký tập trung tại TTLK trước khi GD  CK lưu ký tại TTLK dưới hình thức lưu ký tổng hợp. Người SHCK đồng SHCK được lưu ký tổng hợp  TTLK được nhận lưu ký riêng đối với CK ghi danh và TS khác Bù trừ và thanh toán GDCK  Việc bù trừ và thanh toán GDCK được thực hiện theo quy chế của TTLK  Thanh toán CK thực hiện qua TTLK, thanh toán tiền GDCK thực hiện qua NH thanh toán  Tuân thủ nguyên tắc giao CK đồng thời với thanh toán tiền Bảo vệ TS KH  CK, TS của KH do TTLK/TVLK quản lý ko được coi là TS của TTLK/TVLK  TTLK/TVLK ko dùng CK của KH để thanh toán các khoản nợ của mình Xin cảm ơn !