Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và tiền tệ chứng khoán

Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK Hà nội 2006 I/ Nguyên nhân - TTCK là TT Bậc cao, có tính nhạy cảm cao, là hàn thử biểu của nền kinh tế - Việc quản lý TTCK rất phức tạp và khó khăn - Là nơi dễ kiếm tiền nên dễ nảy sinh các hành vi vi phạm II/ Các hành vi bị cấm 1/ Hành vi bị cấm vĩnh viễn ( Bất biến ) : - Phá vỡ nguyên tắc quản lý và vận hành Thị trường - Xâm hại đến quyền lợi hợp pháp của người đầu tư - Hành vi giao dịch nội, lũng đoạn TT II/ Các hành vi bị cấm ( tiếp ) 2/ Hành vi bị cấm khả biến : - Có thể gây nguy hại cho việc quản lý và vận hành TT - Có thể xâm hại đến quyền lợi của người đầu tư - Bị cấm trong một thời gian, hoặc một TT nhất định - Hành vi bán khống III/ Các nhóm hành vi 1/ Vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán 2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng 3/ Vi phạm quy định về niêm yết 4/ Vi phạm về tổ chức TT giao dịch CK 5/ Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán và CC hành nghề III/ Các nhóm hành vi ( tiếp ) 6/ Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán 7/ Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán, về NHGS 8/ Vi phạm quy định về công bố thông tin 9 Vi phạm quy định về báo cáo 10/Hành vi cản trở viêci thanh tra 1/ vi phạm quy định về chào bán chứng khoán - Hồ sơ chào bán có thông tin sai, gây hiểu lầm hoặc không đầy đủ - Cố ý công bố sai hoặc che dấu - Sử dụng TT ngoài bản cáo bạch để thăm do Thị trường - Phân phối CK không đúng - Bảo lãnh vượt quá quy định 2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng - Không nộp hồ sơ đăng ký với UBCK - Hồ sơ không đầy đủ - Không thực hiện công bố thông tin - Không thực hiện lưu ký chứng khoán - Không thực hiện nguyên tắc quản trị cty 2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng ( tiếp ) - Vi phạm chế độ hạch toán kế toán, kiểm toán - Đăng ký, lưu ký thiếu chính xác gây khiếu kiện tranh chấp - Các cổ đông lớn khi thực hiện giao dịch mà không công bố, báo cáo - Không công bố khi mua cổ phiếu quỹ 3/ Vi phạm quy định về niêm yết - Hồ sơ niêm yết có những thông tin sai lệnh, gây hiểu nhầm, không đủ TT - Phát hành thêm nhưng không đăng ký niêm yết - Tách gộp cổ phiếu mà không báo cáo - Không tuân thủ công bố thông tin 4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán a/Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái pháp luật b/ Sở GDCK. TTGDCK : - Chấp thuận hoặc hủy bỏ niêm yết không đúng quy định - Không tổ chức giám sát TT, không phat hiện các hành vi vi phạm về ĐK niêm yết - Chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành viên không đúng quy định 4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán… - Không tổ chức giám sát thành viên, không phát hiện các hành vi vi phạm của thành viên - Tổ chức giao dịch CK mới, thay đổi, áp dụng phương thức GD mới, vận hành hệ thông giao dịch mới khi chưa dược chấp thuận - Không tổ chức giám sát giao dịch 4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán… - Không tạm ngừng hoặc hủy bỏ GD vi phạm quy chế giao dịch c/ Công ty chứng khoán : - Không công bố công khai địa chỉ và cách thức giao dịch chứng khoán - Không chấp hành đầy đủ nghĩa vụ B/cáo - Tổ chức giao dịch chứng khóan N/yết trái quy định 5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ - Sử dụng tên gọi không đúng giấy phép - Tổ chức khai trương hoạt động khi không đủ kiện quy định - Vi phạm điều lệ, điều lệ quỹ - Cung cấp dịch vụ và hoạt động khi chưa có giấy phép - Cho mượn, cho thuê, chuyển nhượng, tẩy xóa, sửa chữa giấy phép 5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ.. - Hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ ngoài giấy phép, hoặc giấy phép hết hạn - Thực hiện thay đổi liên quan CK và TTCK khi chưa được chấp thuận - Chia tách, sát nhập, hợp nhất chuyển đổi công ty khi chưa được chấp thuận - Văn phòng đại diện hoạt động KDCK 5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ.. - Không tổ chức kiểm soát nội bộ, quản trị cty, xung đột lợi ích với khách hàng - Không tách biệt tài sản - Không ký hợp đồng với k/h khi cung cấp dịch vụ - Không thực hiện trật tự ưu tiên - Không thực hiện chế độ bảo mật 5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ.. - Vi phạm chế độ kế toán kiểm toán, thống kê và nghĩa vụ tài chính - Vi phạm chế độ công bố thông tin, báo cáo - Không đảm bảo vốn khả dụng - Đầu tư hoặc góp vốn vượt quá quy định - Không tổ chức lưu giữ chứng từ 5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ… - Thực hiện bán khống hoặc cho K/h bán khống - Cho khách hàng vay chứng khoán - Vi phạm các quy định về giấy phép hành nghề KDCK 6/ Vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán - Hoạt động lừa đảo, gian lận, tạo dựng thông tin giả - Lôi kéo, xúi dục người khác mua bán chứng khoán - Hành vi giao dịch nội bộ: + Sử dụng thông tin nội bộ để GDCK + Tiết lộ hoặc cung cấp TT nội bộ 6/ Vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán… - Hành vi thao túng thi trường : + Thông đồng GDCK để tạo ra cung cầu giả + Cấu kết, lôi kéo tham gia liên tục mua bán để thao túng giá CK + Kết hợp các hình thức GD khác để thao túng giá - Vi phạm về chào mua công khai 7/ Vi phạm các quy định về đăng ký, LK, TT, BTCK - Thực hiện ĐK,LK,BT, TT khi chưa đáp ứng các điệu kiện theo quy định - Không đảm bảo các quy định về kỹ thuật, bảo mật và an toàn - Không cung cấp kịp thời danh sách người sở hữu chứng khoán - Vi phạm việc thanh toán, chuyển giao CK 8/ Vi phạm ché độ công bố thông tin - Công bố thông tin nhưng không báo cáo UBCK - Người công bố TT không đủ thẩm quyền - Công bố thông tin không đầy đủ kịp thời, đúng hạn, đung phương tiện - Làm lộ bí mật các tài liệu, số liệu bí mật - Trì hoãn việc công bố thông tin bất thường hoặc theo yêu cầu 9/ Vi phạm chế độ báo cáo - Báo cáo không đầy đủ, thiếu chính xác - Báo cáo không đúng thời gian - Báo cáo không đúng mẫu biểu - Khi có sự kiện bất thường nhưng không báo cáo hoặc không kịp thời 10/ Hành vi cản trở việc thanh tra - Trì hoãn, trốn tránh, đối phó, không thực hiện các yêu cầu của thanh tra - Không chấp hành yêu cầu của thanh tra - Che giấu, sữa chữa chứng từ, sổ sách - Phá bỏ niêm phong Người biết thông tin nội bộ • Thành viên HĐQT, BKS, BLĐ, thành viên ban đại diện quỹ • Cổ đông lớn của công ty, quỹ đại chúng • Người kiểm toán, công ty kiểm toán • Công ty chứng khoán, Cty quản lý quỹ, người hành nghề kinh doanh CK • Tổ chức, cá nhân có quan hệ hợp tác, cung cấp dịch vụ