Đề tài Hoạt động các công ty chứng khoán Việt Nam thực trạng và giải pháp

Click to edit Master title style Click to edit Master text styles Second level Third level Fourth level Fifth level 10/22/2013 ‹#› ĐỀ TÀI HOẠT ĐỘNG CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP DANH SÁCH NHÓM NGUYỄN VĂN MINH TRẦN VŨ TIỂU MY NGUYỄN THỊ THÚY NGA NGUYỄN THỊ YẾN NGA TRẦN LỘC NGHỊ NGUYỄN THỊ BÍCH NGỌC TRIỆU THỊ BÍCH NGỌC NGUYỄN THỊ THANH NHÀN NGUYỄN THỊ MINH NGUYỆT NGUYỄN THỊ NGỌC NGUYỆT NỘI DUNG Vai trò THEO HÌNH THỨC THÀNH LẬP Công ty hợp danh Công ty cổ phần Công ty trách nhiệm hữu hạn *Theo cách phân loại dựa vào các nghiệp vụ thực hiện của CTCK . Điều kiện thành lập CTCK * Vốn: vốn điều lệ * Nhân sự * Cơ sở vật chất .Môi giới chứng khoán ( chính là mua bán chứng khoán). -Kn: là hoạt động trung gian hoặc đại diện mua, bán CK cho khách hàng để hưởng hoa hồng. -Nghiệp vụ : + Nhận và chuyển lệnh giao dịch (mua/bán) CK + Xác nhận kết quả giao dịch và thanh toán đối với KH , giải đáp mọi thắc mắc của KH +Cung cấp thông tin và tư vấn DD: +thông qua cơ chế giao dịch tại SGDCK hoặc thị trường OTC. + cầu nối giữa nhà đầu tư bản chứng khoán và nhà đầu tư mua chứng khoán. Tự doanh chứng khoán - Kn: là quá trình tự tiến hành các giao dịch mua bán CK cho chính mình. -Chia thành 2 nghiệp vụ: +việc mua bán chứng khoán niêm yết cho CT + mua chứng khoán không niêm yết trên OTC DĐ:-là một khoản đầu tư của công ty. - hiện thông qua cơ chế giao dịch trên SGDCK hoặc thị trường OTC. Ví dụ: CTCK Thăng Long .Quản lí danh mục đầu tư Quản lý danh mục đầu tư Quản lý quỹ đầu tư Các loại hình quỹ đầu tư - Căn cứ vào nguồn vốn huy động - Căn cứ vào cấu trúc vận động vốn - Căn cứ vào cơ cấu tổ chức và hoạt động của quỹ Gồm có 2 loại : Gồm có 2 loại Gồm có 2 loại : +Quỹ đầu tư tập thể (Quỹ công chúng) + Quỹ đóng + Quỹ đầu tư dạng công ty + Quỹ đầu tư cá nhân (Quỹ thành viên) + Quỹ mở + Quỹ đầu tư dạng hợp đồng .Bảo lãnh phát hành Khái niêm : Là việc thực hiện các đợt chào bán và phân phối chứng khoán cho các doanh nghiệp cổ phần hoá ra công chúng và thực hiện bảo lãnh Đặc điểm : -là một trong những nghiệp vụ phổ biến ở các CTCK ( giúp cho tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán CK…….) -chỉ có một số công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ này(CT NH mẹ) Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán Là việc các chuyên viên tư vấn sử dụng kiến thức chuyên môn của mình để tư vấn cho nhà đầu tư về thời điểm mua bán chứng khoán, loại chứng khoán cần mua bán, thời gian nắm giữ, tình hình diễn biến thị trường, xu hướng giá cả,…. Bên cạnh các hoạt động tư vấn về đầu tư chứng khoán các CTCK còn thực hiện một mảng tư vấn rất lớn đó là mảng tư vấn tài chính doanh nghiệp. VÍ DỤ: Công ty chứng khoán Mê Kông Ngoài ra ,còn có các nghiệp vụ khác -Nghiệp vụ lưu kí chứng khoán -Cho vay chứng khoán - Nghiệp vụ cầm cố chứng khoán: - Nghiệp vụ cung cấp thông tin: - Cho vay ứng trước tiền bán Hoạt động CTCK Việt Nam giai đoạn 2000-2012 Đây là tình trạn bỏ việc công sở đi đánh chứng khoán như cơm bữa giai đoạn 2006-2007 Tổng thị phần môi giới cổ phiếu của 10 công ty chứng khoán đứng đầu trên HOSE quý 2/2013. 1,KHÁI QUÁT HOẠT ĐỘNG TTCK MÔI GIỚI CỔ PHIẾU MÔI GIỚI TRÁI PHIẾU 46 công ty chứng khoán (CTCK) công bố báo cáo kết quả kinh doanh quý 2 và 6 tháng đầu năm 2013 12 CTCK có lợi nhuận lớn nhất thị trường (tính tại thời điểm 19/7/2013) Hạn chế của các công ty chứng khoán Cơ sở hạ tầng, công nghệ kỉ thuật, công nghệ thông tin Trình độ về nhân sự Công ty trong nước GIẢI PHÁP CHO CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HIỆN NAY 1. Hoàn thành cơ chế pháp lý, thể chế chính sách, đẩy mạnh thực thi luật chứng khoán thông qua việc ban hành và triển khai các văn bản hướng dẫn hoàn thiện cơ chế đấu giá 2 cấp ngày càng công khai, minh bạch, phù hợp với tình hình thực tế của việt nam. 2. Cổ phần hóa các doanh ngiệp lớn, tổng công ty nhà nước NHTM Quốc Doanh. Đẩy mạnh huy động vốn dưới hình thức trái phiếu. khuyến khích và đẩy mạnh việc tham gia cua các định chế 3. Tái cấu trúc và phát triển thị trường đầu tư chuyên ngiệp và TTCK. 4. Nâng cấp công nghệ -kĩ thuật, thông tin: nâng cấp hệ thống thiết bị, tăng thêm trạm đầu cuối nhập lệnh. Cải tiến phương thức giao dịch từ xa, chuyển từ phương thức giao dịch có sàn sang giao dịch không có sàn, kết nối thẳng với công ty chứng khoán. 5 Nâng cao năng lực hoạt động cua các tổ chức trung gian tài chính, thu hẹp thị trường tự do . 6. Nâng cao trình độ của đội ngũ cán bộ nhân viên, đôi ngũ quản lý. Nâng cao chất lượng tác ngiệp, đạo đức nghề nghiệp, giám sát chặt chẽ hoạt động GDCK tại sàn giao dich CK CẢM ƠN CÁC BẠN ĐÃ CHÚ Ý LẮNG NGHE